财信证券：因多项业务违规被出具警示函，年内已收2张罚单

2024年9月24日，吉林证监局披露了对财信证券股份有限公司长春东南湖大路证券营业部的行政处罚信息。

行政监管措施决定书显示，该营业部存在以下问题：一是未有效落实从业人员投资行为管理要求。违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条的规定。二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十五条第一款的规定。三是在个别基金产品的销售过程中，未以显著、清晰的方式向投资人揭示风险。违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第十七条第二款的规定。

年内已被罚2次

面包财经根据监管部门通报统计，今年以来财信证券已收到监管部门开出的2张罚单。

2024年7月15日，重庆证监局对财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部出具警示函。文件显示，该营业部存在以下问题：一、在聘任员工陈逸时，未严格履行任职考察主体责任；二、对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位。以上行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十五条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的规定。

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