今年以来,长江证券承销保荐有限公司(以下简称“长江保荐”)主动撤回2个保荐的IPO项目,分别为毛戈平、新研工业。

分析发现,2023年长江保荐收到2张关于保荐业务违规的罚单。其中,谷麦光电IPO项目最终由公司及保荐机构申请撤回,上市失败。

年内2个IPO保荐项目终止,均为主动撤回

2024年以来,长江保荐2个IPO保荐项目的审核状态变更为“终止”,均为主动撤回上市申请。

毛戈平主要从事MGPIN与至爱终生两大品牌彩妆、护肤系列产品的研发、生产、销售及化妆技能培训业务,于2023年3月向沪市主板提交IPO申请。2024年1月,毛戈平申请撤回上市申请获得交易所同意。

新研工业主要从事金属熔炼、精炼设备及其相关产品的研发、生产与销售,主要产品或服务包括感应熔炼设备、配件和维修及服务,于2023年6月向创业板提交IPO申请。随后交易所对新研工业进行问询,内容包括业务、行业产业政策和成长性等。根据2024年2月公告,新研工业及长江保荐申请撤回上市申请文件,深交所同意终止审核。

去年因保荐业务违规收2张罚单

根据监管部门通报统计,长江保荐在2023年因保荐业务违规被监管处罚。

2023年7月,深交所披露《关于对长江证券承销保荐有限公司的监管函》。根据披露信息,长江保荐在担任谷麦光电IPO保荐人过程中,存在以下违规行为:“一、未审慎核查发行人与主要客户之间的业务模式;二、对发行人新增液晶模组业务及新增客户核查不到位;三、未充分关注发行人销售、产品质量相关内部控制存在的薄弱环节;四、对发行人相关方股权转让款核查不到位,发表的核查意见不准确”。

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资料显示,谷麦光电及长江保荐于2022年9月申请撤回IPO。

2023年1月,上交所对长江保荐予以监管警示。文件显示,长江保荐作为广东嘉元科技股份有限公司2020年可转债持续督导保荐机构,在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽责义务,未发现公司存在的研发费用会计处理及信息披露不准确、募集资金使用信息披露不准确、内部控制存在缺陷且与披露的有关内部控制评价信息不符等问题。

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