海南证监局11月2日公示《关于对华安证券股份有限公司海南分公司采取出具警示函措施的决定》。

决定书列明该分公司三项违规：一是个别投资顾问通过网络开展直播时，以昵称代指或者暗示方式对具体证券作出投资建议；二是个别投资顾问直播时以“传言”为依据提供投资建议；三是对证券投资顾问业务部分环节留痕管理不到位。

海南证监局认定，上述行为反映出该分公司对投资顾问业务管控不到位，合规管理和内部控制存在缺陷，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第二十七条第一款的规定。依据该规定第三十二条，海南证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

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