3月4日公告显示，中鼎恒盛IPO终止审核，保荐人为国泰君安。

面包财经梳理监管部门公开通报的信息发现，近期国泰君安因保荐业务违规收到2张罚单。

主动撤回中鼎恒盛IPO

2024年以来，国泰君安保荐的14个IPO项目的审核状态有更新，其中上市委会议通过1个、提交注册1个、已问询11个、终止1个。

长光辰芯主营业务为高性能CMOS图像传感器的研发、设计、测试与销售以及相关的定制服务，于2023年6月向科创板提交IPO申请。上交所对该公司进行过问询，内容包括控制权认定、独立性等，长光辰芯于2024年2月披露问询回复。

中鼎恒盛主营业务为隔膜压缩机及其核心零部件的研发、生产与销售，于2023年5月向创业板提交IPO申请。深交所对该公司进行过问询，公司尚未进行回复。根据2024年3月公告，中鼎恒盛及保荐人国泰君安申请撤回上市申请文件。

因保荐业务违规收罚单

根据监管部门通报统计，近期国泰君安在因保荐业务违规被监管处罚。

2024年1月，安徽证监局披露《关于对国泰君安证券股份有限公司以及李懿、蔡伟成采取出具警示函措施的决定》。

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根据披露信息，国泰君安、李懿、蔡伟成在“保荐滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题”。

2023年11月，深交所向国泰君安出具监管函。监管函显示，“2022年9月13日，本所受理了国泰君安推荐的科都电气（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。中国证监会对发行人开展了现场检查。经查明，国泰君安作为保荐人，徐巍、洪华忠作为保荐代表人，在保荐发行人首发上市过程中，存在以下违规行为：一、未充分核查并督促发行人及时整改财务内控不规范情况；二、对在建工程合同管理合规性核查不到位；三、对发行人的研发费用核查不到位；四、对发行人劳务外包规范性核查不到位”。

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