近日，浙江证监局披露行政监管措施决定书，对华源证券温州锦绣路证券营业部及营业部负责人刘景峰采取监管问责措施。

经查，华源证券股份有限公司温州锦绣路证券营业部存在以下问题：一、营业部投资者适当性管理不到位；二、营业部未对员工提供证券投资顾问服务进行有效合规管理；三、部分员工销售私募基金产品存在误导性陈述。

上述情况反映出该营业部内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控有效性不足，未能有效防范和控制风险，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。

按照《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款第一项的规定，浙江证监局决定对该营业部采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。要求该营业部应在收到监督管理措施后3个月内完成整改。在2026年10月至2027年9月期间，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善合规管理制度和内部控制措施，加强人员管理，防范和控制风险，并在每次检查后5个工作日内，向监管部门报送合规检查报告。

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