近期,西南证券发布公告称,公司收到重庆证监局对公司董事出具行政监管决定书。

1695358772655_7233_2899.a

证监会官网信息显示,韦思羽在担任西南证券董事期间,其母亲于2023年5月9日买入公司股票1000股,成交金额4070元,于2023年5月10日卖出公司股票1000股,成交金额4000元。上述期间内买卖西南证券股票的行为构成短线交易,证监会重庆监管局对韦思羽采取了出具警示函的行政监管措施。

面包财经研究员梳理财报发现,韦思羽自2022年10月10日起担任西南证券董事,2022年从公司获得的税前报酬为2.5万元。

韦思羽为理学硕士,中共党员,曾在中国科学院成都生物研究所、重庆渝富投资有限公司、重庆渝富控股集团有限公司等单位工作,曾任重庆渝富投资有限公司副总经理,重庆渝富控股集团有限公司投资管理部副总经理,重庆兴农融资担保集团有限公司董事。

因研报业务问题被出具警示函

面包财经研究员梳理发现,近一年来,西南证券及其分支机构已被监管部门开出2张罚单,主要违规事由涉及营业部内部控制及合规管理不到位、发布研报业务等问题。

具体来看,今年6月,西南证券因研报业务问题被监管部门处罚。

证监会官网显示,西南证券因“在发布研究报告业务管理方面:存在内部控制及流程管理不健全,存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等2项问题。以及在研究报告具体问题方面:存在个别研究报告观点不审慎,依据不足;个别研究报告数据来源标注不明、数据有误等4项问题”,被重庆证监局出具警示函。


1695354574755_413_7405.7kVOndPT87MkHMUUREw58XV1VXXhGHVdY27xjUHUIxrVkygYsCcAygoiiIZyXmGYWaAyTOdK9zfH9UEERH3t+

2022年12月,西南证券吴忠裕民东街证券营业部因“未保存交易时段客户交易区的监控录像资料;作为B型营业部,信息技术岗人员长期空缺;营业部缺少信息系统管理相关技术文档,未执行网络及信息系统相关管理制度;营业部个别员工存在替客户进行证券交易的行为,且营业部发现该情况后,未及时报告等问题”,被证监会宁夏监管局采取责令改正措施。

1695362636423_6877_8035.0aHAAAgAElEQVR4nOzdd5gUxdbA4V91mJnN7C45KkmCAQH1M6CoFxVFMIuAIooIiIIiiiQJghgwIVwkIyAIgqKICgauiCiCgATJknNcNs30dNf3R8

财报数据显示,赵天才为西南证券合规总监、首席风险官,分别自2020年10月和2022年8月开始任职。赵天才2022年从公司获得的税前报酬总额为92.15万元。

(文章序列号:1705052448638504960)

免责声明:本文不构成对任何人的任何投资建议。
知识产权声明:面包财经作品知识产权为上海妙探网络科技有限公司所有。