兴业银行合规水平亟待提升：因多项重大违规，被监管罚款210万元

面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对股份制银行2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构，国家金融监管总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构等。

根据监管部门通报信息统计，2024年第一季度，涉及兴业银行及其分支机构的罚单有8张，罚没金额合计505.52万元。

收210万元大额罚单

需注意的是，2024年第一季度，兴业银行收到单张处罚金额210万元的大额罚单。

2024年2月18日，兴业银行北京分行被国家金融监督管理总局北京监管局处以罚款合计210万元。主要违法违规事实为：“存贷挂钩；流动资金贷款挪用于股权投资；个人按揭贷款业务严重违反审慎经营规则；项目融资业务合规要件不全及未从严审核项目资本金；发放贷款用于为违规领域垫资”。

另外，兴业银行合肥长江中路支行和重庆巴南支行还因信贷管理相关问题被罚。

2024年1月10日，兴业银行合肥长江中路支行因“贷前调查未尽职、贷后管理不到位”，被国家金融监督管理总局安徽监管局处以罚款80万元。

2024年2月26日，兴业银行重庆巴南支行因“贷款“三查”严重不尽职”，被国家金融监督管理总局巴南监管分局处以罚款40万元。

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