兴业证券：因保荐业务违规被出具警示函 年内多次被监管处罚

2024年10月18日，中国证监会公开披露了《关于对兴业证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

《决定》显示，“经查，我会发现你公司存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题”。中国证监会决定对兴业证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

年内多次被罚

面包财经根据监管部门通报统计，今年以来，兴业证券已收到监管部门开出的多张罚单。

2024年8月14日，江苏证监局披露《关于对兴业证券股份有限公司无锡分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

《决定》显示，“经查,分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)存在以下问题:部分员工存在未完整报备手机号码的行为,你分公司未能及时监测和预警；对于你分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查,电话回访流于形式,未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况”。

2024年8月2日，福建证监局披露《关于对兴业证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

《决定》显示，“经查，公司存在以下问题：对员工及配偶、利害关系人投资行为监控不到位，个别员工违规利用未公开信息交易股票”。

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