7月24日，中国人民银行北京市分行公示行政处罚信息，首创证券因违规被罚款106万元。

根据公示，首创证券存在三类违规行为：未按照规定开展客户尽职调查；未按要求保存客户身份资料与交易记录；未按照规定报告可疑交易。

除机构处罚外，首创证券运营管理中心孙某，对未按照规定开展客户尽职调查负有直接责任，被罚款 1.58 万元；客户服务中心曹某彬，对未按照规定报告可疑交易的违法行为负有直接责任，被处以 1.73 万元罚款。

这是首创证券2026年收到的第二张监管罚单。今年 6 月，福建证监局向首创证券福建分公司出具警示函，查实该分支机构在公募基金销售业务中，存在针对个别认购期基金实施特别的考核激励以及承诺本金限定损失金额的情形。

首创证券：业绩稳步增长，冲刺A+H布局

公开资料显示，首创证券成立于2000年，公司控股股东为北京首都创业集团有限公司，实际控制人为北京市国资委。

从经营业绩来看，首创证券2026年整体经营保持平稳运行。公司2026年一季度财报显示，当期实现营业收入5.65亿元，同比增长30.8%；归母净利润1.97亿元，同比增长30.19%。

首创证券近期正在推进H股上市筹备工作，冲刺“A+H”双上市资本布局。公开披露信息显示，香港联交所上市委员会已于2026年6月召开聆讯会议，审议首创证券境外发行上市的申请。

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