国泰君安再收罚单：涉及营业部内部制度不完善等违规行为

12月15日，内蒙古证监局公开披露对国泰君安证券股份有限公司巴彦淖尔金川大道证券营业部的行政监管措施。

内蒙古证监局行政处罚信息公开表显示，国泰君安证券股份有限公司巴彦淖尔金川大道证券营业部被内蒙古证监局采取出具警示函的行政监管措施，主要违法违规事实为“该营业部自2021年9月起建立了三个客户服务微信群，但未按照内部制度规定进行报备，群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核”。

今年以来累计被罚超100万元

面包财经梳理发现，据不完全统计，今年以来国泰君安及其分支机构多次被监管部门处罚，累计收逾6张罚单，累计被处罚金额超100万元。

2023年1月16日，国泰君安被中国人民银行上海分行处以罚款95万元。主要违法违规事实为“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告”。时任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总经理王吉学被处以罚款4.25万元。

10月16日，国泰君安证券股份有限公司长春卫星路证券营业部被国家外汇管理局吉林省分局警告，罚款10万元。主要违法违规事实为“违反外汇账户管理规定”。

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