3月19日，华林证券发布2023年度业绩预告修正公告。

公告显示，根据应偿还大连银行的本金损失确认预计负债，同步考虑相应税金的影响；并结合经营情况调整2023年度的部分预提业务及管理费，华林证券2023年预计实现归母净利润2500万元至3700万元，同比下降92.04%至94.62%。

面包财经梳理监管部门通报显示，2023年以来，华林证券被证监局开出两张机构罚单。

向下修正2023年归母净利润，预计同比下降92%-94%

业绩预告修正公告显示，此前华林证券预计2023年归母净利润为1.72亿元至2.18亿元，同比下降53%至63%；修正后，预计2023年实现归母净利润2500万元至3700万元，同比下降92.04%至94.62%。

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华林证券称，公司根据应偿还大连银行的本金损失确认预计负债，同步考虑相应税金的影响；并结合经营情况调整2023年度的部分预提业务及管理费。综上，公司对2023年度净利润进行调减。

被判赔偿大连银行2.3亿元

2月28日，华林证券披露了大连银行与公司关于"红博会展信托受益权资产支持专项计划违约责任争议"仲裁案件的进展。

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公告显示，华林证券为“红博会展信托受益权资产支持专项计划”管理人，大连银行于2017年9月认购了“17红博04”“17红博05”和“17红博06”资产支持证券。由于该资产支持证券的服务机构、特定原始权益人、担保人均未按时履行义务，专项计划于2018年10月8日未能按期完成收益分配，触发专项计划违约条款。因对该专项计划违约责任存在争议，大连银行于2022年5月对华林证券提起仲裁。

根据上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）做出的《裁决书》（〔2023〕沪贸仲裁字第1938号），华林证券被判决赔偿大连银行本金损失约2.28亿元，并承担本案支出的律师费、仲裁费等。上述裁决所涉款项合计2.3亿元，华林证券应于裁决生效之日起三十日内支付。

3月19日，华林证券发布关于申请撤销仲裁裁决并获受理的公告。公告显示，华林证券申请撤销（2023）沪贸仲裁字第1938号仲裁裁决一案，已于近日收到上海金融法院出具的《受理通知书》。同时，公司已向案涉强制执行的受理法院拉萨市中级人民法院申请中止执行。

今年1月因私募资管业务问题被监管处罚

面包财经梳理监管部门通报显示，2023年以来，华林证券被证监局开出两张机构罚单。

2024年1月29日，华林证券收到西藏证监局下发的《关于对华林证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定》。

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根据《决定》，“经查，该公司私募资产管理业务存在以下问题：一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管理机制不健全”。

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