招商证券合规漏洞亟待弥补：前总裁熊剑涛等63人违规炒股被罚超8000万

近期，中国证监会公开披露了对招商证券前任总裁熊剑涛等63人的行政处罚。

2024年2月9日，中国证监会发布“证监会坚持‘零容忍’执法，集中处理多名从业人员违法炒股”。

公告显示，中国证监会对招商证券63名从业人员买卖股票等违法违规行为作出行政处罚，合计罚没金额达8173万元。

其中，对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

时任总裁熊剑涛：被采取终身证券市场禁入措施

2023年11月23日，中国证监会披露了《中国证监会市场禁入决定书（熊剑涛）》。

《决定书》显示，中国证监会决定对熊剑涛采取终身证券市场禁入措施。

时任招商证券执行董事兼总裁熊剑涛存在以下违法事实“熊剑涛证券公司从业情况：熊剑涛于1995年6月21日入职招商证券,2021年10月7日辞职；熊剑涛通过‘熊剑涛’‘任某礼’‘崔某利’证券账户交易股票；熊剑涛的盈利情况：根据熊剑涛对各账户交易决策的比例划分,认定其交易股票总成交金额519,022,027.49元,盈利33,566,029.02元”。

招商证券：2023年以来多次违规

根据监管部门通报数据 ，2023年以来招商证券涉及多次违规。

2024年2月9日，招商证券深圳南山南油大道证券营业部收到深圳证监局下发的《关于对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》。

根据《决定》，“营业部存在以下问题：一是部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽；二是未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷”。

2024年2月2日，招商证券收到安徽证监局下发的《关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

行政处罚决定书显示，“公司在‘15城六局’债券的受托管理方面，存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形”。

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