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编者按：

中央金融工作会议要求金融系统“坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”。

本系列研究基于监管部门公开披露的监管和行政处罚通报信息，分批透视各类金融机构的年度合规情况。本篇为证券公司篇。

新华财经和面包财经对2023年证券公司的违规处罚数据进行了统计分析，从罚单数量、罚款金额等角度透视证券公司合规情况。

以处罚公告日统计，2023年，监管部门向12家证券公司开具罚单，被罚没总金额超5600万元，被罚机构数量、被罚没金额均较2022年有所减少。

具体来看，广发证券2023年合计被罚没金额超1500万元，位居榜首，中信建投、中信证券、东北证券等机构合计被罚没金额超500万元。

大额罚单方面，广发证券、中信证券、东北证券等因为涉及较为严重的违规，均收到单张罚没金额超过500万元的罚单。

2023年12家证券公司合计被罚没金额超5600万元

金融监管部门披露数据显示，据不完全统计，以处罚公告日统计（下同），2023年证券公司共有12家机构被予以罚款（不含个人处罚，下同），合计被罚没金额超5600万元。与2022年对比，2023年被罚机构数量、被罚没总额均出现下降。

图1：2021年-2023年证券公司总罚没金额

具体来看，2023年广发证券的被罚没金额居首，该行累计收到3张罚单，累计被罚超1500万元。另外，中信建投、中信证券、东北证券等被罚没金额在券商中相对靠前。

图2：2023年证券公司单家被罚没金额

广发证券合计被罚超1500万元

2023年9月，中国证监会下发《中国证监会行政处罚决定书（广发证券、王鑫、杨磊杰）》。

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图3：《中国证监会行政处罚决定书（广发证券、王鑫、杨磊杰）》

决定书显示，广发证券接受美尚生态委托担任2018年非公开发行股票的保荐（主承销）机构中，广发证券出具的保荐书等文件存在虚假记载、在担任保荐（主承销）机构期间未勤勉尽责。据此，中国证监会对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入约94.34万元，并处以等额罚款；没收承销股票违法所得约783.02万元，并处以50万元罚款。

2023年8月，广发证券由于违反反洗钱业务管理规定，被中国人民银行广东省分行罚款486万元。违规原因具体包括：未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告。

中信证券单张罚单金额达1376万元

2023年2月，中信证券收到单张1376万元的大额罚单。

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图4：银罚决字〔2023〕6号罚单

根据行政处罚公示，中信证券因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被中国人民银行罚款。

东北证券2023年收到2张大额罚单

2023年6月，中国证监局下发《中国证监会行政处罚决定书（东北证券及相关责任人员）》。

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图5：《中国证监会行政处罚决定书（东北证券及相关责任人员）》

决定书显示，东北证券作为豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐人时，未对发行对象认购资金来源审慎核查、在持续督导期间未勤勉尽责。据此，中国证监会对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入约188.68万元，并处以约566.04万元罚款。

2023年4月，东北证券由于未按规定履行客户身份识别义务，被中国人民银行长春中心支行罚款51.86万元。

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