近日，浙江证监局向财通证券出具警示函。

经查，财通证券存在以下情形：一是经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足；二是自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。

近期违规分析：债券、衍生品等多项业务合规履职不到位

梳理历年监管公示信息，2025年以来财通证券曾多次被予以监管措施。

2026年2月，证监会对财通证券采取警示函措施。经查，公司存在以下违规行为：一是债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行充分关注，未能有效督促发行人履行信息披露义务。

2025年11月，浙江证监局要求财通证券责令整改。经查，公司场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。

同月，上交所对财通证券予以书面警示。经查明，财通证券在为某发行人非公开发行公司债券项目挂牌申请出具相关文件过程中，未勤勉尽责，未对申报文件中募集资金用途等关键信息进行全面、有效核查，影响债券申报文件的准确性。此外，财通证券子公司财通证券资产管理有限公司在从事资产证券化相关业务过程中，明知同一原始权益人资产支持证券项目处于交易所审核反馈阶段，重复申报同一基础资产。上述行为违反诚实守信原则，影响了正常的债券审核监管秩序。

财通证券：浙江省属上市券商，上半年预计利润曾超70%

财通证券是一家总部在杭州的特色型综合型证券控股集团。公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市，为浙江唯一省直属券商。

2025年度，财通证券实现营业总收入69.22亿元，同比增长10.13%；实现归属于母公司股东净利润26.32亿元，同比增长12.50%。近日公司披露2026年中期业绩预告预计公司 2026 年半年度实现归母净利润18.4亿元到19.5亿元，同比增长 70%到 80%；预计扣非后归母净利润18.2亿元到19.2亿元，同比增长75%到 85%。

2025年年报中，公司提到“公司坚守合规经营底线，构建“横向到边、纵向到底”大监督体系，以合规风控保障高质量发展。全面落实风险合规 管理要求，上线新一代反洗钱系统，落地集中作业模式，前移合规关口。开展合规培训与警示教育，强化全员底线意识，坚 决守住不发生系统性风险的底线。”

财通证券近两年经营业绩稳步攀升，但频发的监管处罚也反映出，公司多业务线内控管理仍存在短板，合规方面仍有较大提升空间。

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