7月31日，中国证监会披露关于对国元证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。

公示文件显示：“经查，我会发现你公司存在承销保荐项目尽职调查不充分；质控、内核把关不严格；廉洁从业问题排查整改不到位等问题。根据《合规办法》第三十二条、《保荐办法》第六十四条，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。”

此前，国元证券青岛四流中路证券营业部在2026年3月收到青岛证监局下发的警示函。该营业部未及时报送有关内部惩戒信息，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十八条第一款的规定。

国元证券：安徽国资控股综合券商

国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。国元证券是安徽省首家上市国资控股综合类证券公司。

经营层面，国元证券2025年实现营业收入62.49亿元，同比增长6.81%；实现归母净利润24.26亿元，同比增长8.10%。进入2026年一季度，公司业绩短期回落，当期实现营业收入13.27亿元，同比下滑12.59%；归母净利润5.42亿元，同比下滑15.38%。

公司在2025年年报中表示：“公司始终坚持“合规风控是生命线”，践行“全员合规、合规创造价值”理念，将合规要求贯穿决策、执行、监督各环节，建立合规手册和业务合规指南“1+N”体系，加强合同管理系统和合规效能平台建设，持续提升合规管理数字化、智能化水平，推进“数字合规”“AI合规”建设；不断完善“全覆盖、穿透式、智能化”的全面风险管理体系，建立同一客户、同一业务授信管理系统，深化前置尽调、推进风险起底、进行风险评估、构建数字化风控体系，强化风险早识别、早预警、早暴露、早处置的能力，持续提升风险防控的前瞻性、精准性和有效性，筑牢公司稳健经营底线。”

整体来看，国元证券经营稳健，但合规管控等细节环节仍有提升空间。本次监管责令改正措施，为公司及同行业合规经营敲响警钟。

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