近日，中国人民银行山东省分行披露关于对中泰证券的行政处罚决定信息公示（鲁银罚决字〔2025〕29号）。

公告显示，中泰证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被中国人民银行山东省分行予以警告，并罚款869000元。

根据历史公开资料发现，中泰证券曾在2025年2月收到过中国证监会出具的警示函。中泰证券的违规行为包括：一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。

三季度利润大幅增长，近期完成60亿元定增

中泰证券于2001年成立，2020年在上交所上市。

2025年前三季度，公司实现营收90.05亿元，同比增长21.3%；归母净利润13亿元，同比增长158.63%。对于利润大幅增长，公司称主要系财富管理业务、投资业务、资产管理业务收入同比增加所致。

数据显示，2025年9月末，公司的流动性覆盖率为279.22%，较2025年6月末上升12.26个百分点；风险覆盖率为254.6%，较2025年6月末下降7.85个百分点；净稳定资金率为169.43%，较2025年6月末下降1.69个百分点；资本杠杆率为18.98%，较2025年6月末下滑0.65个百分点。

2025年12月，中泰证券披露了最新定增发行情况，公司通过定增方式共募资60亿元，实际募资净额达59.19亿元，发行对象包括控股股东枣矿集团、湖北省铁路发展基金等15名投资者。根据募资说明书，本次定增资金计划用于信息技术及合规风控投入、另类投资业务、做市业务、购买国债等证券、财富管理业务、偿还债务及补充其他营运资金。

截至2025年6月末，公司资产负债率为68.58%，有息负债总额为897.76亿元，其中短期借款、应付短期融资款、拆入资金、卖出回购金融资产款等短期债务占比为53.55%。公司称本次定增募集资金到位后，有利于公司偿债能力的增强，财务风险的下降。

此外，中泰证券近期披露公告，称公司收到证监会出具的《关于同意中泰证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》，本次公开发行短期公司债券面值余额不超过150亿元。

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