近期，西南证券披露2023年年度报告。

年报显示，2023年度，西南证券实现营业收入23.29亿元，同比增加30.33%，归母净利润6.02亿元，同比增加94.63%。需注意的是，2023年第四季度，公司营业收入4.44亿元，归母净利润0.32亿元，分别同比下降24.95%、61.27%。

从主营业务来看，报告期内，公司公司证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务营业收入均较上年同期有所下降，其中，资产管理业务营收降幅较大。

另外，根据监管部门通报统计，2023年以来西南证券已多次被监管部门处罚。

第四季度归母净利润同比下降超六成

年报显示，2023年度，西南证券实现营业收入23.29亿元，同比增加30.33%，归母净利润6.02亿元，同比增加94.63%。截至2023年末，公司资产总额846.75亿元，与上年同期相比增长4.54%。

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分季度来看，2023年第四季度，公司营业收入4.44亿元，归母净利润0.32亿元，分别同比下降24.95%、61.27%。

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资管业务、投行业务承压

从主营业务来看，报告期内，公司证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务营业收入均较上年同期有所下降，其中，资产管理业务营收降幅较大。

具体来看，2023年公司证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务营收分别为16.16亿元、1.21亿元和0.17亿元，分别同比下降5.15%、25.91%和31.89%。

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年报显示，截至2023年末，公司资管（本部）存续资产管理计划47只，合计管理份额规模127.20亿元，较2022年末增加9.6%。其中，集合资管计划23只，单一资管计划22只，专项资管计划2只。

投行业务方面，公开资料显示，2023年西南证券IPO保荐家数3家，主动撤回家次2家。

2023年来多次被监管处罚

面包财经根据监管部门通报统计，2023年以来，西南证券已多次被监管部门处罚。

2024年2月26日，西南证券收到重庆证监局下发的《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

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《决定》显示，“经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核”。

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