编者按：公募基金行业在监管“长牙带刺”、推动高质量发展的大背景下，进入了强监管、严问责的时期。根据不完全统计，2026年以来，共有超过20家公募基金管理人披露被监管部门处罚。

面包财经基于信披数据，分批透视主要基金公司相关事宜。本篇案例为银河基金。

根据最新披露的基金2026年中期报告，2026年5月12日，银河基金因信息披露、其他问题、销售管理被中国证监会上海监管局要求责令改正。

银河基金表示：截至报告期末，公司高度重视，已采取包括完善公司相关制度、优化系统流程、加强合规培训等一系列整改措施。公司已全面完成整改工作，并将整改落实情况报送上海证监局。

总经理代任督察长期间公司被罚

公开资料显示，银河基金总经理曾代任督察长约6个月。而罚单落地的5月12日，恰好处在这段"总经理代任督察长"的窗口期内。

2026年1月15日，银河基金公告督察长秦长建因工作轮岗离任，总经理史平武代任督察长。

公告显示，史平武历任农银金融租赁有限公司交通运输部副总经理（主持工作）、国际业务部总经理；中建投租赁股份有限公司副总经理、董事、总经理、党委委员、党委副书记。现任公司党委书记、总经理和公司董事。

2026年7月16日，银河基金副总经理吴磊离任，转任公司督察长。同时，自2026年7月16日起，公司总经理史平武先生不再代为履行督察长职务。

吴磊，2004年4月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、市场部总监、产品规划部总监、战略规划部总监、专户投资部总监、总经理助理、党委委员、银河资本资产管理有限公司总经理、董事长，银河基金管理有限公司党委委员、副总经理等职。

根据《证券投资基金管理公司合规管理规范》，当公司出现严重违规行为和重大风险事件时，董事会需对公司总经理以及相关高级管理人员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况做出相应的问责处理。而董事会本身也要对公司合规承担重要职责。

管理规模超千亿，在管产品业绩表现分化

官网信息显示，银河基金管理有限公司成立于2002年6月14日，是经中国证券监督管理委员会按照市场化机制批准成立的第一家基金管理公司，是中央汇金公司旗下专业资产管理机构。经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理，中国证监会许可的其他业务。

银河基金成立以来，股权结构清晰稳定，股东分别为：中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）、中国石油天然气集团有限公司、首都机场集团有限公司、上海城投（集团）有限公司、湖南电广传媒股份有限公司。

Wind数据显示，截至2026年二季度末，银河基金在管公募基金规模超1200亿元，整体处于上升趋势。从产品结构来看，银河基金在管产品以固收类产品（包括债券型和货币市场型）为主，占比超过七成。

银河基金在管主动权益产品业绩分化较为明显，银河稳健混合A、银河创新混合A等超过15只产品（初始基金口径）成立以来累计收益率超过100%，表现较好。

银河转型混合A、银河医药混合A则成立以来净值累计下跌超过40%，表现相对落后。

作为成立20余年的老牌公募，此次罚单落地，客观上反映出银河基金治理环节仍有提升空间。在行业持续强化合规建设的背景下，如何进一步完善合规内控机制，是银河基金下一阶段值得重点关注的课题。

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