招商银行合规存短板:一季度收7张罚单,因涉及外汇违规被罚没127万元

面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息,对股份制银行2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构,国家金融监管总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构等。

根据监管部门通报信息统计,2024年第一季度,涉及招商银行及其分支机构的罚单有7张,罚没金额合计291.18万元。

因违规办理FDI项下股权外转中业务被罚没127.18万元

需注意的是,2024年第一季度,招商银行收到单张被罚没金额127.18万元的大额罚单。

2024年1月7日,招商银行上海中山支行被国家外汇管理局上海市分局处罚款65万元,没收违法所得62.18万元,罚没款合计127.18万元。主要违法违规事实为:“违规办理FDI项下股权外转中业务”。

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另外,招商银行佛山分行、昆明分行等还因信贷管理问题被监管处罚。

2024年1月2日,招商银行佛山分行被国家金融监督管理总局佛山监管分局处以罚款35万元,主要违法违规事实为:“贷款业务严重违反审慎经营规则”。

2024年1月15日,招商银行昆明分行被国家金融监督管理总局云南监管局处以罚款30万元,主要违法违规事实为:“贷款管理不审慎,违规发放个人经营性贷款”。

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