编者按：证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

随着公募基金四季报披露完成，面包财经将分批透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为兴证全球基金。

公开信息显示，2023年四季度末，兴证全球基金是新潮能源的最大公募基金持有人之一，旗下产品兴全绿色投资混合四季度末重仓新潮能源至前十大重仓股。

新潮能源2021-2023年连续多次违规，曾于2022年3月因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案。另外，近期的2022-2023年度信息披露评价结果显示，新潮能源信披考评不合格。

重仓持股频繁违规、信披考评不合格的公司，兴证全球基金内控是否合规？

2023年四季度：兴证全球基金旗下产品重仓新潮能源

2023年四季度末，兴证全球基金是新潮能源的最大公募基金持有人之一。

根据基金四季报，兴证全球基金旗下产品兴全绿色投资混合持有新潮能源8234.55万股，占新潮能源流通A股的比例约1.29%，新潮能源是该基金的第四大重仓股。

2023年四季度，兴全绿色投资混合净值回撤6.96%，全年净值回撤16.86%，均跑输同期业绩基准。该基金2023年四季度利润亏损3.75亿元，全年亏损9.45亿元。

2024年以来至1月22日，兴全绿色投资混合净值继续下跌12.35%，回撤压力较大。

新潮能源：频繁违规，曾被证监会立案

新潮能源近年来频繁违规，曾于2022年3月被证监会立案。

2021年12月，新潮能源因未及时及未按规定披露相关担保事项，新潮能源及相关高管被中国证监会给予警告，并处以罚款。

2022年4月，新潮能源发布公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2022年3月18日，证监会决定对公司立案。

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2022年12月，新潮能源披露了关于收到山东证监局《行政处罚决定书》的公告，根据新潮能源违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监局决定对山东新潮能源股份有限公司责令改正，给予警告，并处以100万元罚款。

2023年6月，因未信披时任财务总监被拘传事项，上交所对新潮能源及公司时任董事、财务总监、副总经理韩笑，董事会秘书张宇予以监管警示。

新潮能源信披连续两年不合格，重仓持股是否合规？

除了频繁违规，新潮能源信披考评结果同样表现欠佳。

近期，沪深交易所分别披露了2022-2023年度信息披露评价结果。根据评价规则，评价结果分为A、B、C、D四档，分别代表信息披露工作优秀、良好、合格、不合格。

评价结果显示，新潮能源信披考评不合格。

面包财经发现，新潮能源上个考评年度2021-2022年考评结果也不合格。

《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》规定，公募基金管理人应当按照中国证监会的规定，建立覆盖全面、科学合理、控制严密、运行高效的内部控制机制和风险管理制度，对公募基金管理等业务实行集中统一管理，建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制，保持经营运作合法、合规，保持内部控制健全、有效。

公开披露的信息显示，兴证全球基金董事长为杨华辉、总经理为庄园芳，督察长为杨卫东。

重仓持股频繁违规、信披考评不合格的公司，兴证全球基金董事长、总经理以及督察长等责任人是否应给予更多关注？

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