交通银行再收罚单：涉及贷款“三查”不到位等多项违规

12月22日，国家金融监督管理总局江西监管局公开披露对交通银行股份有限公司江西省分行的行政处罚信息。

国家金融监督管理总局江西监管局行政处罚信息公开表显示，交通银行股份有限公司江西省分行被国家金融监督管理总局江西监管局处以罚款30万元，主要违法违规事实为“贷款‘三查’不到位”。

12月以来累计被罚超260万元

面包财经梳理发现，据不完全统计，12月以来交通银行及其分支机构多次被监管部门处罚，累计收到4张罚单，累计被罚金额超260万元。其中，有1张199.5万元的大额罚单。

2023年12月21日，交通银行股份有限公司厦门分行被厦门证监局采取责令改正的监管措施。主要违法违规事实为“一、基金销售业务合规风控人员、个别分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格；二、未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系；三、向投资者销售基金产品时，采用问卷方式了解投资者信息，未向投资者了解收入来源、债务等财务状况，以及投资相关的学习和工作经历等信息”。

2023年12月1日，交通银行股份有限公司贵州省分行被中国人民银行贵州省分行处以罚款199.5万元。主要违法违规事实为“1.超过期限向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；2.未按规定收缴假币；3.发现假币而不收缴；4.占压财政资金；5.未按照规定履行客户身份识别义务；6.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；7.与身份不明的客户进行交易”。

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