【合规透视】华正新材因违规收到警示函：华安基金、景顺长城基金等为前十大股东

编者按：

证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

面包财经将基于持仓及公开数据，持续透视主要基金公司投研内控建设合规性。

11月15日，华正新材发布公告称公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的警示函。《警示函》显示，公司在上海证券交易所投资者关系互动平台的回复违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。

面包财经研究发现，在2022-2023年度信息披露考评中，华正新材的信披评价结果被交易所从B降到C。此外，2022年以来，华正新材还面临业绩增长压力。

2023年三季度末，华安基金、景顺长城基金、中邮基金等机构持有较多华正新材股份。其中，华安基金旗下三只产品进入华正新材前十大股东名单。

华正新材：信披评级被交易所降级

近期，沪深交易所分别披露了2022-2023年度信息披露评价结果。根据评价规则，评价结果分为A、B、C、D四档，分别代表信息披露工作优秀、良好、合格、不合格。

评价结果显示，华正新材的信披评价结果被交易所从B降到C。

近期因违规收到警示函，利润增长承压

面包财经梳理公开资料发现，2023年11月15日，华正新材发布公告称，公司于11月14日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的警示函。

《警示函》显示：华正新材在上海证券交易所投资者关系互动平台回复关于5.5G相关产品和技术提问，未能客观、完整地介绍和反映公司相关产品业务占比以及对公司业绩的影响等实际情况。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。

华正新材主要从事覆铜板及粘结片、半导体封装材料、复合材料和膜材料等产品的设计、研发、生产及销售。2022年以来，公司业绩增长承压。

数据显示，华正新材2022年营收同比下降9.23%、归母净利润同比下降84.85%。2023年前三季度，华正新材营收同比增长5.02%、但归母净利润由盈转亏。

华安基金、景顺长城基金等为前十大股东

面包财经梳理公开资料发现，2023年三季度末，华安基金、景顺长城基金、中邮基金等机构旗下产品持有较多华正新材股份。

根据华正新材三季报披露，华安基金旗下3只产品进入该公司前十大股东名单。其中，华安媒体互联网混合持有241.8万股，是公司的第三大股东。此外，华安智能生活混合、华安沪港深外延增长灵活配置混合也是华正新材的前十大股东。

除了华安基金，景顺长城基金、中邮基金旗下产品也是华正新材前十大股东。

三季度末，景顺长城电子信息产业股票持有华正新材127.99万股。该基金的前十大重仓股中还包括2022-2023年度信披评级为C的睿创微纳。

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