重仓“踩雷”正元智慧:光大保德信基金合规风控是否存漏洞?
编者按:
证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出,需持续强化合规风控能力,督促基金管理人持续强化投研内控建设,规范证券出入库管理,有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。
证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》指出,证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任。
面包财经将基于持仓及公开数据,分批透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为光大保德信基金。
11月9日晚,正元智慧公告称,其公司实际控制人、董事、高级管理人员被采取强制措施。11月10日,正元智慧股价“20cm”跌停,最近五个交易日连续下跌,累计跌幅超30%。
2023年三季报显示,正元智慧第三季度营业收入2.73亿元,同比上升18.3%;单季度归母净利润1910.81万元,同比下降26.19%;单季度扣非净利润1824.39万元,同比下降29.27%。
面包财经研究发现,2023年三季度末光大保德信基金旗下三只产品持有正元智慧。其中,光大保德信信用添益债券为该公司第五大股东,该基金年内净值回撤1.45%,跑输业绩基准超5个百分点,同类排名745/891。
光大保德信基金旗下多只产品重仓股正元智慧出现重大风险事件,公司董事长、总经理以及督察长等责任人是否应给予更多关注?公司合规风控是否存在漏洞?
正元智慧:股价“20cm”跌停,实控人等三名高管被采取强制措施
公开信息显示,正元智慧是智慧校园整体解决方案提供商及综合服务运营商。
11月9日晚,正元智慧公告称,其公司实际控制人、董事、高级管理人员被采取强制措施。
11月10日,正元智慧开盘即“20cm”跌停,盘中一度打开跌停,随后快速回封至收盘。截至收盘,该股报18.58元/股,最近5个交易日累计跌幅超过30%,距年内高点已跌超45%。
2023年三季度:归母净利润1910.81万,同比下降26.19%
2023年三季报显示,正元智慧第三季度营业收入2.73亿元,同比上升18.3%;单季度归母净利润1910.81万元,同比下降26.19%;单季度扣非净利润1824.39万元,同比下降29.27%。
2023年前三季度,正元智慧营业收入7.43亿元,同比上升40.14%;归母净利润3061.12万元,同比上升4.41%。
光大保德信基金:旗下三只产品重仓正元智慧
公开资料显示,2023年三季度末光大保德信基金共有三只产品持有正元智慧,合计持仓190.13万股,占该公司流通A股比例1.35%。涉及的产品包括光大保德信信用添益债券、光大保德信安泽债券、光大保德信安瑞一年债券。
其中,光大保德信信用添益债券三季度末持有正元智慧136.39万股,成为该公司前十大股东之一。2023年以来至11月9日,该基金净值回撤1.45%,跑输业绩基准超5个百分点,同类排名745/891。
光大保德信基金管理有限公司成立于2004年4月,总部设在上海。光大证券和美国保德信国际投资管理公司分别占有55%和45%的股份。
光大保德信基金董事长为王翠婷,2004年3月加入光大证券股份有限公司,现任光大证券工会主席、高级专家兼光大保德信基金管理有限公司董事长。
总经理为刘翔,2020年6月加入光大保德信基金管理有限公司。现任公司总经理兼子公司执行董事。
督察长为管江,2006年11月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监、监察稽核部总监。现任公司督察长兼董事会秘书。
光大保德信基金旗下多只产品重仓股正元智慧出现重大风险事件,公司董事长、总经理以及督察长等责任人是否应给予更多关注?
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