招商证券高管被证监局点名警示：对员工重大违规负有管理责任

2024年2月9日，深圳证监局公开披露了对招商证券股份有限公司的行政处罚。

同日，招商证券董事长霍达，以及多位时任、现任管理人员及相关责任人，也被深圳证监局采取出具警示函等监管措施。

行政处罚信息公开表显示，招商证券股份有限公司被深圳证监局采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。主要违法违规事实为：“经查，你公司多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，违法违规行为主要集中在2021年以前。在前述期间，你公司对于从业人员行为管理存在以下问题：一是对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够。常规及专项核查频次较少，对员工行为的持续监督、警示教育力度不足。二是从业人员行为监测监控管理不到位。对员工手机号码等信息的准确性、完整性没有及时检查、核对、更新。对员工登录他人账户以及借用亲属或他人账户买卖股票的行为未予以充分关注。三是配套信息技术系统建设不足。证券账户终端使用数据记录存在缺陷，客户信息采集不完整、不及时。”

招商证券高管被证监局点名警示：对员工严重违规负有管理责任

招商证券董事长霍达，多位时任、现任管理人员及相关责任人分别被深圳证监局采取出具警示函、监管谈话以及认定为不适当人选的监管措施。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

证监局行政处罚公告显示，霍达作为招商证券董事长，对员工违规负有管理责任，根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，证监局决定对霍达采取出具警示函的行政监管措施。

财报显示，董事长霍达自2017年5月起担任招商证券董事长。曾任招商证券国际有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事长、招商局集团金融事业群/平台执行委员会委员等职务。2022年，霍达从公司获得的税前报酬总额为349.86万元。

招商证券：2023年以来多次违规

根据监管部门通报数据 ，2023年以来招商证券涉及多次违规。

2024年2月9日，招商证券深圳南山南油大道证券营业部收到深圳证监局下发的《关于对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》。

根据《决定》，“营业部存在以下问题：一是部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽；二是未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷”。

2024年2月2日，招商证券收到安徽证监局下发的《关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

行政处罚决定书显示，“公司在“15城六局”债券的受托管理方面，存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形”。

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