重仓股连续两年信披不合格：广发证券证券合规水平亟待提升

编者按：

证监会发布的《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》指出，证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为；证券公司应当建立异常交易监控制度，对自身及客户的交易行为进行有效管理，防范异常交易行为。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定“证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任”。

面包财经将基于持仓及信披数据，分批透视主要证券公司内控建设合规性。本篇案例为广发证券。

在亿利洁能已经因严重违规被交易所纪律处分、被公开通报信披“不合格”的情况下，广发证券仍然重仓该公司，甚至进入前十大流通股名单，是否合规？还是另有其他原因？

面包财经研究发现，广发证券在2023年三季度增持亿利洁能至第六大流通股股东。但是，亿利洁能在合规、信息披露等方面存在重大漏洞。

广发证券重仓被纪律处分、信披不合格、业绩持续下滑的股票，公司投研风控、运营是否合规？合规总监是否做到勤勉尽责？董事长、总经理林传辉该如何守牢合规阵地？

研究显示，广发证券重仓持有的违规上市公司不只亿利洁能一家，还包括长源电力、天邦食品等企业，鉴于篇幅所限，本文暂不展开论述，后续我们会逐一进行透视。

亿利洁能：信披考评连续两年不合格，今年6月被交易所纪律处分

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价》显示，上市公司信息披露评价结果分为A、B、C、D四档，分别代表信息披露工作优秀、良好、合格、不合格。

根据近期披露的沪市上市公司2022-2023年度信息披露评价结果，亿利洁能的评价结果为D，即信息披露工作不合格。上一年，亿利洁能的评价结果同样为D。

公开资料显示，亿利洁能或其控股股东近年来多次因违规事项引发监管部门关注。

2022年7月，监管部门就公司控股股东亿利集团涉嫌违规减持事项发出监管工作函。

2023年6月，上海证券交易所对亿利洁能股份有限公司、控股股东亿利资源集团有限公司、实际控制人暨时任董事长王文彪及有关责任人予以纪律处分。有关责任人在职责履行方面存在的违规行为包括：控股股东及其关联方非经营性占用上市公司资金；关联交易未履行决策程序及信息披露义务等事项。

今年9月，亿利洁能还收到上交所问询函，内容涉及公司控股子公司亿鼎生态农业开发公司气化车间发生高压气体喷出事故，导致现场多名在高处作业的工作人员被喷射坠落。

亿利洁能近日披露的公告显示，控股股东亿利资源集团有限公司累计被轮侯冻结股份数量为124004.3万股，占其所持公司股份比例的100%。

业绩低迷：前三季度归母净利润同比下降超90%

亿利洁能主营业务涵盖现代煤化工、光氢新能源、清洁热力等。过去几年，公司业绩持续承压。

数据显示，2021年和2022年，亿利洁能营收分别同比下滑3.69%、10.24%。2022年，公司归母净利润同比下降9.22%。

近期披露的2023年三季报显示，公司第三季度实现营收21.94亿元，同比下降16.51%；实现归母净利润592万元，同比下降97.38%。今年前三季度，公司营收、归母净利润分别同比下降22.61%、91.97%。

伴随业绩下滑，亿利洁能的股价大幅下挫。公开资料显示，相较2022年3月的股价高点（前复权），公司11月9日的收盘价已累计回撤超过60%。

广发证券:增持亿利洁能至第六大流通股东

亿利洁能2023年中报显示，广发证券为其第七大流通股股东，持有2392.34万股。

在亿利洁能多项违规事宜已经被公开披露，信披评级为D级的情况下，广发证券作为拥有强大投研团队和丰富交易经验的投资机构，今年三季度进一步加仓成为亿利洁能的第六大流通股东，合计持有2403.52万股。

广发证券成立于1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于2010年和2015年在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市。

广发证券的董事长、总经理为林传辉。资料显示，林传辉自2020年12月起获委任为公司总经理，自2021年7月起获委任为公司董事长。在此之前，林传辉2010年12月至2020年12月兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席，2021年9月至2021年12月兼任广发控股（香港）有限公司董事长，拥有较为丰富的从业经验。

作为老牌的资产管理机构，广发证券重仓持有多次受到监管处罚、信披等级连续两年为D、业绩表现下滑的个股，公司投研风控团队是否做到了勤勉尽责，内控是否合规？

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